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关于发布证券研究报告静默期安排的公告

收藏2020-04-01 18:02:37    来源:--

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关于发布证券研究报告静默期安排的公告

    为落实中国证监会在关于建立发布证券研究报告静默期制度和实施机制的要求,本公司建立了以《长江证券股份有限公司研究报告发布管理办法》、《长江证券股份有限公司信息隔离墙管理办法》等为核心的静默期制度和实施机制。现将有关安排公示如下:
        一、建立信息隔离墙制度
        本公司建立了信息隔离墙制度,在内部设置了以下一系列信息隔离机制,以控制或隔离内幕信息和其他敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间的不当流动和使用,从而防范内幕交易、避免利益冲突。
        二、设置限制名单
        本公司建立并实施了限制清单名单,将公司参与的承销保荐、财务顾问等业务项目中涉及敏感信息的公司列入限制名单,对于列入限制名单的公司,公司不对外发布有关该公司的证券研究报告。
        三、实施跨墙(跨越信息隔离墙)管理
        本公司建立并实施了跨墙管理机制,对于公司证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行跨墙审批程序。在跨墙期间,证券分析师不得发布与该业务项目相关的证券研究报告。
        四、明确静默期期限
        本公司承接相关公司投资银行业务的,证券分析师应当遵守静默期的规定,在一定期限内不得发表对有关公司的证券研究报告和评论意见:
        (一)子公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,自担任前述角色的信息公开之日起,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入公司限制名单,证券自营、另类投资业务、私募投资基金业务(含其下设基金管理机构管理的私募基金)限制期直至项目确定并公告公开发行价格时止;发布证券研究报告业务限制期在前述基础上再顺延40天;
        (二)子公司担任上市公司股权类、可转换公司债券、可交换公司债券等具有股票衍生品性质的债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,自项目公司首次对外公告该项目之日起,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入公司限制名单,证券自营、另类投资业务、私募投资基金业务(含其下设基金管理机构管理的私募投资基金)限制期直至项目确定并公告公开发行价格时止,发布证券研究报告业务限制期在前述基础上再顺延10天。
        (三)持有公司百分之五以上股份的上市公司股东,为持股信息公开日起,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入公司限制名单,证券自营、发布证券研究报告业务限制期直至该股东持股比例低于5%之时。
研究业务人员跨墙参与投资银行项目的应当遵守上述静默期的要求。
        五、建立研究报告发布审核机制
        本公司制定并实施了《长江证券股份有限公司研究报告发布管理办法》,建立了发布证券研究报告合规审核机制,由专门人员负责对证券分析师拟发布的证券研究报告是否符合相关规定进行审核,通过合规审核方能对外发布。
以上为本公司现行的发布证券研究报告静默期安排。本公司可能根据法律法规及新的监管规定的要求,对上述机制作出调整和完善。上述安排作出调整后,本公司将及时将有关变更情况向社会公示。欢迎社会各界进行监督。


二〇二〇年四月一日
长江证券股份有限公司


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